從FIDIC合同條件探討國際工程項目管理模式

    工程項目管理模式是指在工程項目實(shí)施過(guò)程中各項目參與方相互聯(lián)系、作用的方式或框架，反映了各參與方（業(yè)主、咨詢(xún)工程師、承包商、供應商）在項目管理軟件中的角色、地位和相互關(guān)系。國際工程項目因其跨國經(jīng)營(yíng)性，參與方來(lái)自不止一個(gè)國家，各參與方的社會(huì )文化、經(jīng)濟背景各不相同，項目涉及到的相關(guān)技術(shù)標準、規范和規程較國內項目更為龐雜，同時(shí)由于各工程業(yè)主的不同偏好，相應出現了多種工程項目管理模式，各參與方的所承擔的風(fēng)險也因此產(chǎn)生很大差異。本文將根據FIDIC（國際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì )）出版的標準合同文本，對國際工程項目管理軟件的不同模式進(jìn)行分析，以明晰不同項目管理模式下的適用條件、涉及的參與方以及風(fēng)險的分擔。

一、國際工程項目管理中的合同條件類(lèi)別
　　1、合同文本分析
　　國際工程項目參與方來(lái)自多個(gè)國家，因此既要考慮項目所在國的管理環(huán)境和管理慣例，又須采用國際上多年來(lái)業(yè)已形成慣例的、行之有效的一整套合同管理方法。
　　國際工程項目所使用的合同范本主要包括：
　　1）FIDIC、AIA（美國建筑師學(xué)會(huì )）、ICE（英國土木工程師學(xué)會(huì )）等有國際影響力的組織出版的標準工程合同條件。ICE出版的新合同文本稱(chēng)為“新工程合同（NEC），由多個(gè)標準合同文本構成。
　　2）世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等機構根據FIDIC合同條件制定的標準合同文本，如世界銀行協(xié)調版施工通用合同條件等。
　　3）適用于某一地區的其他各專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì )頒發(fā)的標準合同文本，如香港測量師學(xué)會(huì )（HKIS）頒發(fā)的有關(guān)建筑合同等。
　　2、合同分類(lèi)
　　國際工程中涉及到的合同形式和類(lèi)別非常多，可按照不同準則進(jìn)行分類(lèi)。
　　依據承包商的工作范圍可分為施工承包合同、設計-建造合同、EPC/交鑰匙合同、項目承包管理（Project Management Contract，PMC）合同等。
　　按照合同的計價(jià)方式則主要劃分為總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本補償合同三大類(lèi)，每類(lèi)合同下又會(huì )產(chǎn)生一些衍生形式的合同類(lèi)型。各種合同類(lèi)型下業(yè)主和承包商承擔的風(fēng)險有明顯差異�？們r(jià)合同下業(yè)主的風(fēng)險最小，承包商的風(fēng)險最大，而在成本補償合同下，業(yè)主的風(fēng)險最大，承包商的風(fēng)險最小。

二、FIDIC合同條件下的工程項目管理模式
　　在1999年以后，FIDIC出版的合同條件形成了較完善的、反映市場(chǎng)業(yè)主需求的合同體系。本文以此為基礎，分析各合同條件的適用條件、各參與方關(guān)系以及風(fēng)險分配。其中，簡(jiǎn)明合同文本適用于較簡(jiǎn)單的、或工期較短的、或資本金額較小的工程項目，在此不做詳述。
　　1、施工合同（Conditions of Contract for Construction）
    （1）適用條件和計價(jià)方式
　　適用于由業(yè)主(或其代表)設計的建筑或工程項目。即：由業(yè)主（或其代表）承擔大部分（或全部）設計，承包商按照業(yè)主提供的設計進(jìn)行工程施工。但也適用于由承包商進(jìn)行小部分設計的土木、機械、電氣和（或）構筑物等工程。此合同的計價(jià)方式是以單價(jià)為基礎，因此又稱(chēng)為單價(jià)合同。通常都會(huì )有詳細的工程量清單，列出承包商需要完成的工作項和估算的工程量，承包商在報價(jià)時(shí)填寫(xiě)每個(gè)工作項的單價(jià)，并據此計算出承包商的總報價(jià)。
　　該合同類(lèi)型下，業(yè)主主要承擔通貨膨脹導致的物價(jià)上漲風(fēng)險，合同中列入調價(jià)公式進(jìn)行合同價(jià)格的調整。承包商在投標時(shí)需要按招標文件要求填寫(xiě)價(jià)格調整公式中的權重系數和基期價(jià)格指數，承包商必須確保填寫(xiě)的正確性和準確性，否則會(huì )給自己帶來(lái)風(fēng)險。
　　期中付款和最終付款由工程師開(kāi)具付款證書(shū)，證明業(yè)主應向承包商支付的進(jìn)度款額。工程師根據承包商完成的工作進(jìn)行實(shí)地測量，確定承包商實(shí)際完成的工程量，應用工程量表中的費率和價(jià)格確定應支付給承包商的金額。
    （2）參與方關(guān)系
　　業(yè)主向承包商頒發(fā)中標函，簽訂正式合同。合同由業(yè)主任命的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會(huì )（Dispute Adjudication Board，DAB）決定。承包商按照合同（包括規范要求和圖紙）和工程師指示，設計（只按規定的范圍）和實(shí)施工程。
　　業(yè)主有任命及更換工程師的權利，業(yè)主與工程師之間存在直接的合同關(guān)系。工程師在進(jìn)行施工監理時(shí)，可以進(jìn)行授權（delegation）、指令和變更（instructions of the engineer and variations）、確定（determinations）等活動(dòng)，但其與承包商之間不存在合同關(guān)系，只存在管理與協(xié)調的工作關(guān)系。
　　在施工合同條件中，業(yè)主應及時(shí)提供施工圖紙，給予承包商進(jìn)入和占有現場(chǎng)的權利，協(xié)助承包商辦理許可、執照和批準等，協(xié)同合作，向承包商出具資金安排的合理證據，提供測量基準數據，提供現場(chǎng)資料，及時(shí)支付工程款，并在承包商融資時(shí)為其開(kāi)具支付保函。承包商主要義務(wù)為：設計（如合同有規定）、實(shí)施、完成工程并修補缺陷，提交履約保函，進(jìn)行協(xié)同合作、放線(xiàn)定位和安全防護，提供質(zhì)量保證、環(huán)境保護、進(jìn)度報告、現場(chǎng)保衛和文物保護等。
　�。�3）風(fēng)險分配原則
　　施工合同條件所確定的風(fēng)險分配原則主要有：
　　風(fēng)險與責任相匹配的原則。業(yè)主應承擔政治風(fēng)險、社會(huì )風(fēng)險、和自然災害風(fēng)險（強調一個(gè)有經(jīng)驗的承包商不可預見(jiàn)且無(wú)法合理防范的自然力）、經(jīng)濟環(huán)境變化風(fēng)險（如物價(jià)、匯率變動(dòng)等）、法律變更風(fēng)險以及提供的設計錯誤風(fēng)險、使用或占用永久工程的風(fēng)險等。除合同的其他條款另有規定外，業(yè)主風(fēng)險之外的風(fēng)險則由承包商承擔。
　　不可預見(jiàn)性風(fēng)險分配的原則。一個(gè)有經(jīng)驗的承包商在提交投標書(shū)日期前不能合理預見(jiàn)的風(fēng)險由業(yè)主承擔。
　　這種類(lèi)型的合同在中國公司承建的海外公路、橋梁等以土建工程為主的項目中經(jīng)常碰到，如處理同樣會(huì )出現較大損失。如近期終止合同的歐洲波蘭華沙至德國柏林段A2高速公路合同，即采用了這種模式。
　　2、生產(chǎn)設備和設計建造合同（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）
    （1）適用條件和計價(jià)方式
　  推薦用于由承包商（或其代表）承擔大部分（或全部）設計的電氣和（或）機械設備供貨和建筑或工程項目。即：由承包商按照“業(yè)主要求”設計和提供生產(chǎn)設備和（或）其他工程，可以包括土木、機械、電氣和建筑物的任何組合，進(jìn)行工程總承包。
　　該合同條件適用的項目主要有以下特點(diǎn)：（1）在傳統項目中（例如電氣和機械工程，包括現場(chǎng)安裝），承包商承擔大部分的設計（例如生產(chǎn)設備或裝備的詳細設計），使生產(chǎn)設備符合業(yè)主編制的綱要或性能規范；（2）采納設計—建造履行程序，由業(yè)主提交“業(yè)主要求”（含工程的目標、范圍、設計及其他技術(shù)標準），承包商須滿(mǎn)足該要求；（3）工程師進(jìn)行合同管理，督導設備制造與現場(chǎng)安裝、或施工工作，以及證明付款；（4）付款方式一般按照實(shí)際完成的工程“里程碑”支付，也可按月支付。
　　通常采用總價(jià)合同，但也可以對其中的少量工作項采用單價(jià)合同。期中付款和最終付款由工程師向業(yè)主開(kāi)具付款證書(shū)證明，一般參照“付款計劃表”確定。
　　通貨膨脹引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險由業(yè)主承擔，但業(yè)主也可在此合同類(lèi)型下將此風(fēng)險轉移給承包商。
　�。�2）參與方關(guān)系
　　業(yè)主向承包商頒發(fā)中標函，在規定時(shí)間內簽署合同并生效。合同由業(yè)主指派的工程師管理，如發(fā)生爭端，則交由爭端裁決委員會(huì )決定。承包商按照合同，包括其建議書(shū)和業(yè)主要求，提供所有生產(chǎn)設備、設計（另有規定的除外）和實(shí)施其他工程。
　　該合同條件賦予了工程師較大權力對設計文件進(jìn)行審批，限制了業(yè)主在更換工程師方面的隨意性，若承包商對業(yè)主提出的新工程師人選不滿(mǎn)意，則業(yè)主無(wú)權更換。
　�。�3）風(fēng)險分配原則
　　風(fēng)險與責任相匹配。業(yè)主應承擔政治風(fēng)險、社會(huì )風(fēng)險（強調承包商人員以及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內騷亂等）、由業(yè)主負責的設計方面的風(fēng)險、使用或占用永久工程的風(fēng)險等、自然力風(fēng)險等。
　　不可預見(jiàn)性風(fēng)險分配的原則。一個(gè)有經(jīng)驗的承包商在提交投標書(shū)日期前不能合理預見(jiàn)的風(fēng)險由業(yè)主承擔�！肮こ趟�在國之外發(fā)生的叛亂、革命、暴動(dòng)政變、內戰、離子輻射、放射性污染等”由承包商來(lái)承擔。承包商承擔設計工作，對其設計產(chǎn)生的風(fēng)險由承包商自己承擔。
　　3、EPC/交鑰匙合同
　�。�1）適用條件和計價(jià)方式
　　推薦用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力的工廠(chǎng)項目；也可用于由一個(gè)實(shí)體承擔全部設計和實(shí)施職責的，涉及很少或沒(méi)有地下工程的私人融資的基礎設施項目。
　　EPC/交鑰匙合同條件下的項目具備以下特點(diǎn)：
    項目的最終價(jià)格和工期有高度的確定性，即工程包含的地下隱蔽工作不能太多；由承包商承擔項目實(shí)施的全部責任，雇主很少介入，即由承包商進(jìn)行所有的設計、采購和施工，最后提供一個(gè)設施配備完整、可以投產(chǎn)運行的項目�！�
    采用固定總價(jià)合同，法規變化允許調整合同價(jià)格，而對通貨膨脹引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險則是按專(zhuān)用條件的規定處理，并沒(méi)有給出價(jià)格調整的具體方法。由此可以看出，此合同條件傾向于將價(jià)格上漲的風(fēng)險交由承包商承擔。
　　合同中的期中支付款由業(yè)主按照“付款計劃表”支付，由于沒(méi)有設立工程師角色，因此該合同的支付不再需要“付款證書(shū)”，而是規定在業(yè)主收到承包商的申請付款的報表和證明文件后，在56天內支付。
　�。�2）參與方關(guān)系
　　FIDIC在EPC合同模式下，沒(méi)有中標函，而是直接簽訂合同協(xié)議書(shū)，使合同生效。但在工程實(shí)踐中，許多EPC合同仍發(fā)出中標函，合同可能從投標人收到中標函時(shí)生效。EPC合同由業(yè)主委托的業(yè)主代表管理（業(yè)主可以聘請咨詢(xún)公司擔任業(yè)主代表）。若發(fā)生爭端，應交由DAB解決。承包商按照合同，包括其投標書(shū)和業(yè)主要求，提供生產(chǎn)設備、設計和實(shí)施其他工程，直至最后竣工，并在交付業(yè)主時(shí)能夠立即運行。
　　在EPC合同條件下，業(yè)主并不聘請工程師來(lái)管理工程，而是委派業(yè)主代表進(jìn)行管理。若業(yè)主想替換業(yè)主代表，只需提前14天通知承包商，不需要征求承包商的同意。
　�。�3）風(fēng)險分配原則
　　EPC合同條件下，業(yè)主希望項目的最終價(jià)格具有高度的確定性，因此要求承包商承擔大多數風(fēng)險。業(yè)主承擔的風(fēng)險包括：國家風(fēng)險（戰爭、敵對等）、社會(huì )風(fēng)險（暴亂等）、工程所在國的軍火、爆炸性物質(zhì)、離子輻射或放射性污染、以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波。
　　EPC合同條件下，業(yè)主和承包商要各自承擔發(fā)生的自然力風(fēng)險。在自然力作用下產(chǎn)生的損失，承包商只能索賠工期，不可索賠自有人員和設備產(chǎn)生的損失費用。對于不可預見(jiàn)性的風(fēng)險，承包商不能因任何沒(méi)有預見(jiàn)的困難和費用而進(jìn)行合同價(jià)格的調整。
　　這種模式下承包商承擔了很大的風(fēng)險，但如果風(fēng)險管理得當也會(huì )贏(yíng)得較高的利潤。在由中國公司承建的海外許多石油煉化合同即采用了這種模式，如蘇丹1500公里長(cháng)的輸油管線(xiàn)合同即采用了EPC合同類(lèi)型。
　　4、設計—建造—運營(yíng)合同（Conditions of Contract for Design, Build and Operate Projects）
　�。�1）適用條件和計價(jià)方式
　　主要應用于基礎設施和公共設施項目。DBO模式下承包商承擔從設計、建造到運營(yíng)全過(guò)程的所有責任，并對成本、工期、技術(shù)和質(zhì)量等目標負責。
　　DBO模式下的運營(yíng)期從3年到25年，FIDIC對其DBO項目合同條件設計的運營(yíng)期在20年左右，是一個(gè)相對比較長(cháng)的運營(yíng)期。如果運營(yíng)期較短，FIDIC建議對其DBO合同條件做出適當修改并給出修改指南。
　　DBO模式為固定總價(jià)和固定費率合同，建設運營(yíng)期采用固定總價(jià)，而在運營(yíng)期則采用固定費率。承包商對完成合同工程的全部費用做出了承諾，并承擔相應風(fēng)險，雇主可避免投資超支的風(fēng)險。而對于承包商，設計-建造完成后即能獲得雇主的支付，沒(méi)有融資風(fēng)險，這樣能夠大大降低成本。
　　對通貨膨脹引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險，在通用條款的第13.8款規定，“合同價(jià)格以及單價(jià)與價(jià)格的調整依據付款資料表中的費用指數資料表進(jìn)行。如果費用指數資料表沒(méi)有包括進(jìn)本合同，則本條款不適用”。這種安排又不像紅皮書(shū)和黃皮書(shū)那樣列出了價(jià)格調整公式，由此可推斷，FIDIC傾向于進(jìn)行價(jià)格調整。
    （2）參與方關(guān)系
　　DBO合同條件確定的項目參與方之間的關(guān)系結構形式與FIDIC的銀皮書(shū)類(lèi)似，包括雇主、雇主代表和DBO承包商。
　　DBO合同條件下，承包商不僅負責項目的設計和制造，而且負責項目建成后提供持續性的運營(yíng)服務(wù)。因此，相比其他管理模式，能更有效地激勵承包商確保工程建設質(zhì)量，進(jìn)行項目全壽命期費用優(yōu)化。
　�。�3）風(fēng)險分配原則
　　DBO合同條件對項目風(fēng)險進(jìn)行了多層次的劃分。
　　將項目所有的風(fēng)險分為普通風(fēng)險和特殊風(fēng)險。對普通風(fēng)險進(jìn)行劃分，從時(shí)間角度，將風(fēng)險劃分為設計-建設期風(fēng)險和運營(yíng)期風(fēng)險；從結果角度，清晰地區分了導致實(shí)物損失或損害的風(fēng)險（損害風(fēng)險）和導致財物或工期損失的風(fēng)險（商業(yè)風(fēng)險）。
　　業(yè)主和承包商的風(fēng)險分擔主要遵照“誰(shuí)違約，誰(shuí)負責”和“客觀(guān)原因引起的風(fēng)險由雙方共同分擔”的原則進(jìn)行。
　　產(chǎn)生巨額虧損的沙特麥加輕軌項目的合同模式即屬于這種類(lèi)型，該合同采用EPC+O/M總承包模式（即設計、采購、施工加運營(yíng)、維護總承包模式）施工完成沙特麥加輕軌鐵路項目。
　　5、業(yè)主-咨詢(xún)工程師協(xié)議書(shū)（Client/Consultant Model Services Agreement）
　　推薦用于投資前研究、可行性研究、設計與施工管理、項目管理軟件等高智力咨詢(xún)服務(wù)項目，是業(yè)主采購咨詢(xún)服務(wù)時(shí)采用的標準協(xié)議書(shū)。采購方式分為基于質(zhì)量的選擇、基于質(zhì)量和費用的選擇以及基于費用的選擇等三種。
　　采用項目管理承包（PMC）、設計-管理（DM）、更替型管理等發(fā)包模式時(shí)可采用此范本。
　　PMC模式是指業(yè)主聘請專(zhuān)業(yè)的項目管理公司，對項目的全過(guò)程進(jìn)行集成化管理，但PMC并不親自開(kāi)展施工安裝等活動(dòng)。PMC接受業(yè)主委托，對項目進(jìn)行整體策劃、編制整體實(shí)施方案并控制執行，對承包商的設計、采購和施工安裝等活動(dòng)進(jìn)行管理，包括審批承包商的進(jìn)度計劃、承包商文件（設計、采購和施工文件）等。
　　設計—管理（Design-Manage，DM）模式是指由同一實(shí)體向業(yè)主提供設計和施工管理服務(wù)，即業(yè)主只簽訂一份既包括設計也包括管理服務(wù)在內的合同，設計公司與提供施工管理服務(wù)的公司是同一實(shí)體。
    更替型合同模式是指業(yè)主在項目實(shí)施初期委托某一設計咨詢(xún)公司進(jìn)行項目的初步設計，一部分工作完成（達到全部設計要求的30%～80%）時(shí)，業(yè)主可開(kāi)始招標選擇承包商，承擔全部未完成的設計與施工工作，規定承包商必須與原設計咨詢(xún)公司簽訂設計合同，設計咨詢(xún)公司成為設計分包商。在這種模式下，業(yè)主承擔對原設計公司的咨詢(xún)服務(wù)定價(jià)，但作為承包商的設計分包商，承包商須對設計分包商的行為承擔全部責任，履行付款義務(wù)�！　�
    由上述分析可知，國際工程項目管理模式各具優(yōu)劣勢，主要結論包括：
    （1）施工合同條件、生產(chǎn)設備和設計建造合同條件、EPC/交鑰匙合同條件中承包商不參與運營(yíng)期的運營(yíng)，DBO合同條件中承包商負責一定時(shí)期或長(cháng)期的項目運營(yíng)或維護工作，有助于承包商在進(jìn)行設計和建造時(shí)統籌考慮建造和運營(yíng)費用，從而實(shí)現項目全生命期費用最小的目標。
　�。�2）生產(chǎn)設備和設計建造合同條件、EPC/交鑰匙合同條件、DBO合同條件均采用總價(jià)合同，將較高風(fēng)險轉移給承包商的同時(shí)也使得合同總造價(jià)提高。因此價(jià)格是平衡風(fēng)險的手段。
　�。�3）DBO合同條件對風(fēng)險條款進(jìn)行重構，將風(fēng)險事件按邏輯順序進(jìn)行排列，即風(fēng)險——責任——義務(wù)——賠款——保險。（資料來(lái)源：項目管理軟件者聯(lián)盟）

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